三類商品條碼違法行為如何處罰
【案情介紹】
某質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局近期開展了轄區(qū)內(nèi)超市大賣場商品條碼執(zhí)法檢查，現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)一批涉嫌違反商品條碼管理規(guī)定的生活日用品。后經(jīng)聯(lián)系編碼中心核實，上述物品的商品條碼確系違反了《商品條碼管理辦法》的強制性規(guī)定，并且存在多種不同類型的違法形式，如未經(jīng)核準注冊使用商品條碼、冒用他人商品條碼、使用未變更商品條碼以及使用過期的、已經(jīng)注銷的商品條碼等情形。還有一批足浴鹽涉嫌使用境外注冊的商品條碼但沒有在編碼中心備案。
【分析意見】
上述違法行為有現(xiàn)場檢查筆錄、調(diào)查筆錄、實物證據(jù)和編碼中心證明等多種證據(jù)可以相互印證，主要的爭議是在法律適用上，如何正確理解《商品條碼管理辦法》，如何做到合法準確適用具體條款，這在案件審理過程中引發(fā)了不同觀點。
一、冒用他人商品條碼如何處罰
在A廠家的產(chǎn)品上使用的是B公司的商品條碼，且經(jīng)查證該條碼B公司已經(jīng)正常注冊。
一種意見認為，該情形案由應(yīng)該是“冒用他人商品條碼”，但是由于2005年的《商品條碼管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）沒有規(guī)定對應(yīng)的罰則，所以不能處罰。
第二種意見認為，冒用他人商品條碼的行為應(yīng)定性為“未經(jīng)核準注冊使用商品條碼”的行為，可認定A廠家違反了《管理辦法》第21條“任何單位和個人未經(jīng)核準注冊不得使用廠商識別代碼和相應(yīng)的條碼”的規(guī)定，依據(jù)《管理辦法》第35條的規(guī)定處理。此時，銷售商違反了《管理辦法》第24條，依據(jù)第36條規(guī)定處罰。筆者贊同第二種意見，原國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局1998年頒布的《商品條碼管理辦法》規(guī)定了冒用商品條碼的違法行為，“冒用是指非法使用系統(tǒng)成員注冊或擅自使用編碼中心尚未啟用的廠商識別代碼。”但是2005年的《管理辦法》已經(jīng)代替了1998年的《商品條碼管理辦法》，在2005年新的《管理辦法》中沒有“冒用商品條碼”的提法。按照《〈商品條碼管理辦法〉條文釋義》（以下簡稱《條文釋義》）的解釋，未經(jīng)核準注冊使用廠商識別代碼和相應(yīng)的商品條碼是指“擅自使用他人注冊的廠商識別代碼和相應(yīng)的商品條碼，侵犯商品條碼專用權(quán)；使用編碼組織尚未啟用或已注銷的廠商識別代碼和相應(yīng)的商品條碼�！币簿褪钦f，未經(jīng)核準注冊使用商品條碼的行為包含了前述“冒用商品條碼”的行為�！稐l文釋義》并非法律法規(guī)，沒有強制力，但是從邏輯上分析，A廠家冒用B公司注冊的商品條碼，那么A廠家使用的商品條碼無疑是沒有經(jīng)過核準注冊的（廠商識別代碼和對應(yīng)的商品條碼是特定的，而且不能轉(zhuǎn)讓），因此應(yīng)該按照“未經(jīng)核準注冊使用商品條碼”處理。
二、使用未及時變更的商品條碼以及使用過期的、已經(jīng)注銷的商品條碼如何處罰
C廠家注冊的廠商識別代碼已經(jīng)過期，但是沒有辦理續(xù)展手續(xù)，被注銷后，仍繼續(xù)使用原有的商品條碼。
第一種意見認為，C廠家使用已過期、注銷的商品條碼，違反了《管理辦法》第21條的規(guī)定，因為依據(jù)《條文釋義》對21條的解釋，這屬于“未經(jīng)核準注冊使用商品條碼”。同時應(yīng)依據(jù)《管理辦法》第35條追究其法律責任。
第二種意見認為，這種情形下，C廠家應(yīng)該是違反了《管理辦法》第32條的規(guī)定，也就是“任何單位和個人不得擅自使用已經(jīng)注銷的廠商識別代碼和相應(yīng)條碼�！碧幜P依據(jù)是《管理辦法》第35條，“使用已經(jīng)注銷的廠商識別代碼和相應(yīng)商品條碼的，責令其改正，處以30000元以下罰款�！�
筆者認為，第二種意見比較可取�！稐l文釋義》在執(zhí)法實踐中有指導(dǎo)意義，但是在《管理辦法》有明確規(guī)定“使用注銷的商品條碼”的禁止條款和處罰條款時，應(yīng)該嚴格按照《管理辦法》的規(guī)定處理。這里是否主觀上過失造成商品條碼過期后被注銷，可能關(guān)系到處罰的幅度。此外，銷售商在銷售使用了已經(jīng)過期、注銷的商品條碼時應(yīng)該如何處理？《管理辦法》第24條、36條均未直接涉及該種情形。此時是否按照《條文釋義》的解釋，將“已注銷”歸為“未經(jīng)核準注冊使用商品條碼”，筆者認為還需要有更權(quán)威的解釋，銷售者是否有審查的義務(wù)是關(guān)鍵的判斷因素。
D廠家使用未及時變更的商品條碼，對此又產(chǎn)生了兩種不同處理意見。
第一種意見認為，《管理辦法》第二十九條規(guī)定：“系統(tǒng)成員的名稱、地址、法定代表人等信息發(fā)生變化時，應(yīng)當自有關(guān)部門批準之日起30天內(nèi)，持相關(guān)文件和《系統(tǒng)成員證書》到所在地的編碼分支機構(gòu)辦理變更手續(xù)�！钡恰豆芾磙k法》中沒有對應(yīng)的處罰條款，因此不能處罰。
第二種意見認為，雖然《管理辦法》沒有直接的處罰依據(jù)，但是，這種行為客觀造成了商品條碼內(nèi)在信息的混亂，影響了條碼管理工作的正常有序開展。應(yīng)該說，當生產(chǎn)廠家的企業(yè)名稱甚至營業(yè)執(zhí)照發(fā)生了改變，如果在30天內(nèi)還未進行變更申請，繼續(xù)使用原商品條碼的，可類比于使用他人的商品條碼，依據(jù)《管理辦法》第35條處理。
筆者認為，在沒有具體的法定解釋出臺之前，第一種意見比較合理，要嚴格按照《管理辦法》的規(guī)定處理。而且廠家使用的商品條碼未及時變更并不必然導(dǎo)致該條碼被注銷或無效，處理時還要考慮條碼本身尚還有效的因素。在商品條碼本身有效的情況下，如果認定“未經(jīng)核準注冊使用”，是存在一定的內(nèi)在矛盾的。
三、未經(jīng)備案使用境外注冊的商品條碼行為如何處罰
《管理辦法》第25條規(guī)定，在國內(nèi)生產(chǎn)的商品使用境外注冊的商品條碼時，生產(chǎn)者應(yīng)當提供相關(guān)證明，并備案。該質(zhì)量技監(jiān)局在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的一批沒有在編碼中心備案，使用境外注冊的商品條碼的足浴鹽，對此有兩種不同的查處意見。
第一種意見認為，應(yīng)該只對銷售商進行處罰，因為《管理辦法》第36條直接規(guī)定了“經(jīng)銷的商品印有未經(jīng)核準注冊、備案或者偽造的商品條碼的，責令其改正，處以10000元以下罰款。”而《管理辦法》沒有直接規(guī)定對生產(chǎn)廠家的查處，第25條只是禁止性條款，不是處罰條款。對生產(chǎn)廠家只能是責令其改正，通過制度的完善解決這些問題。
第二種意見認為，應(yīng)該將“未經(jīng)備案使用境外注冊的商品條碼行為”納入“未經(jīng)核準注冊使用商品條碼”的范疇。對生產(chǎn)廠家依據(jù)《管理辦法》第35條“未經(jīng)核準注冊使用商品條碼”處理，對銷售商依據(jù)第36條處理。筆者個人認為，從狹義的解釋角度，第一種觀點有其合理性，如果需要對生產(chǎn)廠家進行處理，更需要《管理辦法》本身的完善。雖然《條文釋義》又將第35條“未經(jīng)核準注冊，擅自使用廠商識別代碼和相應(yīng)商品條碼”，擴大解釋為包括未經(jīng)備案使用境外注冊的商品條碼的生產(chǎn)者（《條文釋義》在對《管理辦法》第21條進行解釋時還未包括這層意思）。筆者認為，這樣不斷擴大對“未經(jīng)核準注冊”的解釋是否將其變成一個“口袋條款”，值得深思。如果認為“未經(jīng)核準注冊”直接能涵蓋“未經(jīng)備案”，又如何合理解釋《管理辦法》第36條將未經(jīng)核準注冊、備案兩者并列。而如果該商品條碼是國外合法注冊的，在國內(nèi)只是沒有履行備案手續(xù)就可以被判為“未經(jīng)核準注冊”，或許這是混淆了“備案”和“核準”的概念�！皞浒浮敝饕浅绦蛏系囊�，“核準”更多是一種實質(zhì)許可。
因此筆者認為，在沒有更為權(quán)威的解釋之前，依據(jù)該《條文釋義》作出的行政處罰決定還要經(jīng)歷法庭的考驗。
（作者單位：上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局監(jiān)督處）
